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關于司法強制拍賣若干問題的探討
發表時間:2012/8/9 10:01:02  點擊:2730
關于司法強制拍賣若干問題的探討
摘要:強制拍賣制度已經成為強制執行程序中不了可替代的部分,在民事訴訟強制執行程序中起著至關重要的作用。但同時,強制拍賣執行難的問題也成為理論界和實務部門的心頭之患。本文試從強制拍賣制度的立法現狀,剖析強制拍賣制度的內涵,并具體分析存在的爭議和問題,提出完善我國強制拍賣制度的建議,并建議我國《拍賣法》在強制拍賣的規定方面能夠逐步完善。
關鍵字:強制拍賣 拍賣法
 一、司法強制拍賣的法律依據
   90年代前,司法強制拍賣這一執行措施雖然見諸于法院審判和執行文件中,但是由于經驗不足及立法的不完善,直到1991年的《民事訴訟法》才首次確立了法院的強制拍賣權。而后,在最高人民法院頒布的《關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》中做了進一步規定。①近幾年,也有陸續出臺一些具體的司法解釋,但是《拍賣法》與強制拍賣的關系仍然處于模糊狀態,甚至出現強制拍賣不屬于《拍賣法》調整的范疇的觀點在理論界盛行一時。筆者認為,雖然《拍賣法》對于強制拍賣的規定甚少,但并不代表強制拍賣不屬于其調整范疇。而且,在《拍賣法》逐步完善的過程中,強制拍賣制度將會是重點完善對象之一。
   二、司法強制拍賣的理論界定②
   正如筆者前文所述,強制拍賣雖然在我國已有較長時間的實踐,但對其理論研究方面則不夠深入,立法也不夠完善,時至今日仍有一些理論界定問題亟須探討:
   1、強制拍賣與任意拍賣
   拍賣,以是否出于當事人得自愿為標準,可以分為兩種,一種是任意拍賣,一種是強制拍賣。任意拍賣,是一種民間的商業活動,它是以財產所有人的自愿為原則,以轉移所有權為目的,采用這種方式售賣財產的拍賣。強制拍賣是指人民法院在執行民事訴訟執行程序中,對依法查封、扣押、凍結的被執行財產委托商業性拍賣機構予以拍賣變現的活動。強制拍賣與任意拍賣相比,存在幾點不同之處:
第一,拍賣標的不同,強制拍賣標的具有特殊性。司法強制拍賣不是以拍賣標的所有權人為委托主體,而是人民法院依法委托拍賣人進行的拍賣,拍賣標的不是法院的自有財產,而是被執行人的財產。
第二,拍賣目的不同,強制拍賣目的具有利他性。任意拍賣是出于出賣人的某種經濟目的,而強制拍賣則是為了執行法院生效的法律文書,其目的是為了實現申請執行人的債權。
第三,拍賣效力不同,強制拍賣決定具有強制性。任意拍賣只是平等主體之間轉讓財產所有權的一般民事行為,只要符合民法基本原則即可成立,而強制拍賣是一種強制執行行為,這種拍賣是由法院根據國家賦予的執行權而決定進行的,被執行人是否同意并不影響拍賣的進行,體現國家強制性。③
   2、司法強制拍賣的性質
   關于強制拍賣的性質,學界觀點不一,眾說紛紜,歸納起來主要有私法說、公法說以及折中說三種。私法說認為,強制拍賣乃私法上買賣契約之一種。拍賣之公告,為要約之引誘,應買之表示為要約,拍定之表示為承諾。二者合意而成立買賣契約。采納公法說的學者認為,強制執行是公法行為,法院執行機關雖然基于債權人的申請,并以滿足債權為目的而啟動強制執行程序,但執行機關因受理債權人的執行申請而與執行債權人和執行債務人所發生的關系,并非一般私法上的委托關系,而是國家機關與公民之間的公法關系。折衷說認為拍賣兼有公法上處分和私法上買賣的性質和效果。在程序層面, 拍賣是執行機關基于法律賦予權限所為之公法上處分,但在實體層面上則與私法上買賣無異,而其效果及于債務人。因此,拍賣之程序,應適用程序法之規定,拍賣之實體效力,則適用實體法之規定。折衷說是將公法說和私法說加以調和而成。④
    基于此,筆者贊成公法說。公法說基于強制拍賣區別與普通民事拍賣的特殊性質,較好地解決了由此帶來的一系列法律問題。它更加強調強制拍賣之公信力和人民法院執行權的公權特性,更加注重執行機構在強制執行過程中的主動性和權威性,主張通過維護法院執行權威來提高執行效率,更好地實現債權保障。在我國當前人民法院獨立地位不彰、地方保護主義和各種其他力量嚴重限制法院執行力量,同時“執行難”導致大量執行案件堆積的情況下,公法說無疑更加符合我國當前實際。
    三、強制拍賣制度的不足之處及完善
    1、強制拍賣中形式拍賣權的主體應是執行法院。
我國強制拍賣的法律根據始自 《民事訴訟法》的相關規定。就拍賣法律關系分析,法院在不同的司法實踐中處于不同的地位。法院自主拍賣被執行人財產時,法院既是拍賣人又是委托人,在拍賣的三方關系中同時具有兩方的人格;法院委托拍賣企業拍賣被執行人的財產時,法院居于委托人的地位!兑幎ā窂男问缴蠈⒎ㄔ簲[在了委托人的地位上,但法院絕非一般的委托人。法院本無意于拍賣,法院進入拍賣關系旨在確定一種將被執行人財產公正、合理地變現的手段,簡言之,法院意在執行判決。從這個意義上說,法院首先是執行關系的主體,其次才是拍賣關系中的委托人,委托人身份既不能改變也不能沖淡執行主體的地位。所以,筆者認為,《規定》不應被理解為是強制拍賣與《拍賣法》的當然、完全鏈接,即使《規定》的出臺,強制拍賣依然在一定程度上游離于《拍賣法》的規范之外。這就決定了要重新審視《拍賣法》確定的規則,看看哪些可以適用于強制拍賣,哪些不能適用,哪些要有一定的修正。法院在強制拍賣中的特殊地位決定了強制拍賣要有特殊規則。
   2、執行法院與專業拍賣機構之間的關系應當是司法協助關系。
僅用“ 委托”一詞來說明法院與拍賣人的關系,筆者認為未見真實與合理。如果法院與拍賣人簽署“委托拍賣合同”或書面文件,對于該合同或文件是否就是《拍賣法》中所指稱的委托拍賣合同,筆者也有疑問!杜馁u法》表述的委托關系建立在平等的民事主體之間,委托人和拍賣人均享有極大的自由選擇權,委托拍賣合同中的權利義務也是完全對等的。但就強制拍賣而言,情形有很大的不同。其一,法院委托強制拍賣不是以民事主體身份出現的,嚴格地說法院是在代表國家履行司法職責,國家賦予了法院種種司法特權,因此,處于委托關系兩端的主體地位不可能平等,法院必然處于主導地位。其二,足以引起委托關系的選擇權是不對等的,也不應當對等。如果按照《規定》中的委托關系定義思考,那拍賣人是否可以拒絕委托?實踐沒有給出答案,但理論上是可能的。因此,引起委托關系的選擇自由不是雙向的,也不應當對等。其三,證明強制委托拍賣關系的書面文件不是《拍賣法》所指稱的委托拍賣合同。因此,筆者認為,法院作為委托人的特殊地位使拍賣人的拍賣有了協助執行的性質,以協助執行來表述法院與拍賣人之間的關系在程序上更為合理和真實。
    3、強制拍賣的救濟制度
    強制拍賣是人民法院強制執行的一種方式!睹袷略V訟法》沒有規定強制拍賣的救濟制度,《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》對此也只字未提。目前,在我國的強制執行中,還缺少相應的救濟制度,這導致一方面不能保護當事人或案外人在執行程序中的合法權益,另一方面對執行機構的程序違法行為或執行不當行為無從規制,客觀上造成了法院的“執行亂”問題。強制拍賣救濟制度的立法設計也欠周全,尤其缺少對被執行人實體權利的救濟。
筆者認為,法院強制拍賣引發的糾紛不屬于民事訴訟范圍,不得另行起訴,而應當通過執行中監督程序來解決。在公法說的基礎下,執行法院與拍賣機構之間不是民法上的委托關系,是公法的協助關系,執行法院是拍賣的主體,拍賣機構只是法院執行工作的協助者,買受人通過拍賣原始取得被執行財產的所有權或其他職能,對其買受的財產不享有瑕疵請求權。
 
參考文獻
 
1、(劉雙舟,《拍賣法原理》,中國政法大學出版社2010年版,第215頁。)
2、(劉寧元:論強制拍賣及其規則,載于《政治與法律》2004年第5期)
3、(黃超:強制拍賣的若干問題研究,上海大學法學碩士學位論文)
4、(楊優宏:強制拍賣的性質分析,《成人高教學刊》2006年第4期)
 

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